一樁民營企業(yè)的貪腐案件，暴露出企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管的種種問題。湖里區(qū)檢察院在審查案件中發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理漏洞，發(fā)出檢察建議，在認罪認罰具結(jié)書中提出附條件量刑建議，明確在企業(yè)進行合規(guī)的基礎(chǔ)上適用緩刑，防范企業(yè)再犯罪，助推社會治理。該案是在審判階段開展刑事企業(yè)合規(guī)審查的案件，法院在核實企業(yè)合規(guī)情況后，采納了檢察機關(guān)提出的量刑建議。

案情回顧

分銷商受指使竄改銷售數(shù)據(jù)

造成企業(yè)損失478萬余元

郭某和許某分別是兩家商貿(mào)公司的經(jīng)營者，也是樂某集團的分銷商。2019年第四季度，郭某和許某在樂某集團高管李某的指使下，用PS修改截圖，虛增銷售金額，騙取樂某集團向分銷商額外多支付“支持費用”總計478萬余元，李某從中分得30%的提成。

湖里區(qū)檢察院經(jīng)審查，于2021年7月23日以被告人李某犯職務(wù)侵占罪、非國家工作人員受賄罪向法院提起公訴，于2022年2月14日以被告人郭某、許某犯職務(wù)侵占罪向法院提起公訴。

法院最終作出刑事判決，以職務(wù)侵占罪對郭某、許某均判處有期徒刑2年，緩刑3年，并處罰金3萬元。

履職故事

此罪還是彼罪，引導(dǎo)偵查充分取證

辦案之初，被害單位與嫌疑人對行為定性存在爭議。此罪還是彼罪，一罪還是兩罪，不僅僅是法律問題，對維護被害單位合法權(quán)利也至關(guān)重要。

為此，承辦檢察官走訪被害單位，詳細了解李某職務(wù)范圍、公司審批流程、內(nèi)部審計情況等，尋找案件突破口；依托偵捕訴緊密銜接機制，引導(dǎo)偵查機關(guān)明確偵查重點，從而調(diào)取到李某某與分銷商通謀侵占的關(guān)鍵證據(jù)；區(qū)分錢款屬性，確定犯罪金額，聽取律師意見，最終李某自愿認罪認罰，也為樂某集團挽回了經(jīng)濟損失。

多維度審慎評估，彰顯司法溫度

郭某、許某作為民營企業(yè)的負責人在其企業(yè)經(jīng)營中具有重要作用。辦案過程中，湖里區(qū)檢察院落實少捕慎訴慎押刑事司法政策、貫徹“謙抑、審慎、善意”的民營企業(yè)案件辦理原則，前移羈押必要性審查關(guān)口，對郭某、許某取保直訴，既確保訴訟順利進行，又盡可能保障分銷商企業(yè)平穩(wěn)經(jīng)營，彰顯司法溫度。

多方位合規(guī)引導(dǎo)

持續(xù)跟蹤回訪助企業(yè)“堵漏”

針對辦案中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管漏洞、廉潔教育缺失等問題，湖里區(qū)檢察院及時發(fā)出檢察建議，引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)。

對企業(yè)來說，“合規(guī)”還是個新鮮事物。在發(fā)出檢察建議之前，承辦檢察官深入涉案企業(yè)了解經(jīng)營現(xiàn)狀、發(fā)案原因，研判企業(yè)存在的違法風險及制度漏洞；同時，與涉案企業(yè)開展座談，釋法說理，讓企業(yè)了解“什么是合規(guī)”“合規(guī)有什么作用”“如何進行合規(guī)建設(shè)”，聽取了企業(yè)的聲音以及辯護人對企業(yè)合規(guī)的意見。涉案企業(yè)制定了具體可行的合規(guī)整改計劃，包括調(diào)整組織架構(gòu)、簽訂廉潔從業(yè)責任書、提升信息系統(tǒng)等等。

從聚焦企業(yè)內(nèi)部治理，到推動優(yōu)化外部營商環(huán)境，湖里區(qū)檢察院持續(xù)跟蹤回訪企業(yè)合規(guī)整改的進展。在審判階段，結(jié)合被告人犯罪事實、認罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)及對社會危害程度等，法院采納了檢察機關(guān)認定的罪名及量刑建議。

一面“檢察履職守護公義 法治護航民企發(fā)展”的錦旗是被害單位挽回損失后對檢察機關(guān)的感謝與肯定。未來，湖里區(qū)檢察院還將進一步探索“合規(guī)互認”的經(jīng)驗做法，持續(xù)以能動履職，以精準服務(wù)，平等保護民營企業(yè)，推動訴源治理，護航企業(yè)合法經(jīng)營、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。